FSCA对Brite Advisors South Africa (Pty) Ltd及其董事处以1250万兰特行政罚款

2022-06-07 16:00:19 92

南非金融部门行为监管局（FSCA）宣布对Brite Advisors South Africa (Pty) Ltd（下称“Brite”）处以1000万南非兰特罚款，对Nigel James Green先生（下称“Green先生”）处以250万南非兰特罚款。
调查显示，Brite的前身为deVere Investments South Africa (Pty) Limited和deVere SA Acuma (Pty) Ltd，该公司在2010年2月22日至2015年8月1日期间违反了多项金融业法律。
FSCA根据2017年《金融部门监管法》第167(1)(a)条规定，对Brite处以1000万南非兰特行政罚款，并吊销该公司的FSP牌照（FSP编号23719）。
调查还显示，Green先生在2008年到2015年期间一直担任Brite的董事。任职期间，他导致和/或允许Brite的违规行为。FSCA发现Green先生违反了/未能遵守多项金融业法律。
FSCA根据《金融部门监管法》第167(1)条对Green先生处以250万美元的行政罚款，并禁止他在五年内提供金融服务。